l'élaboration de politiques, de contrôles et de procédures inte
rnes, y compris les modèles en matière de gestio
n des risques, la vigilance à l'égard de la clientèle, la déclaration, la conservation des documents et
pièces, le contrôle interne, la gestion du respect des obligations y compris, si la taille et la nature de l'activité le justifient, la nomination, au niveau de l'encadrement, d'un responsable du contrôle du respect des obligations et la sél
...[+++]ection du personnel;
the development of internal policies, controls and procedures, including model risk management practices, customer due diligence, reporting, record-keeping, internal control, compliance management including, where appropriate with regard to the size and nature of the business, the appointment of a compliance officer at management level, and employee screening;
